东海证券收到警示函:在洪业化工债券承销尽职调查中存在缺陷

2019-10-23 01:47:53 

东海证券

东海证券股份有限公司(以下简称东海证券,832970.oc)近日宣布收到山东证监局的监管警告函。处罚的原因是东海证券在承销“16鸿业02”公司债券的尽职调查过程中存在缺陷。

具体而言,东海证券作为2016年发行公司债券(16鸿业02)的鸿业化工集团有限公司(以下简称鸿业化工)的承销商和托管人,没有认真调查鸿业化工控股股东和实际控制人在其他企业的重大投资。未全面调查红叶化工公司在过去三年中是否存在控股股东、实际控制人及其关联方非法占用资金,或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

此外,截至招股说明书签署之日(16鸿业02),东海证券尚未就鸿业化工资产的抵押、质押和担保进行咨询;“16鸿业02”公司债券尽职调查报告不完整,缺少尽职调查人员签名、报告日期和公章。

山东证监局认为上述东海证券行为不符合《公司债券承销尽职调查指引》第十条第(一)项、第(四)项、第十一条第(四)项和第二十五条的相关要求,违反《公司债券发行和交易管理办法》(中国证监会令第113号)第七条的规定。

根据《公司债券发行和交易管理办法》第五十八条的规定,山东证监局决定采取监督管理措施,向东海证券发出警告函。

东海证券表示,他高度重视上述事项,将进一步加强相关业务的质量管理,完善工作流程,严格遵守执业规范和监管规则,努力履行主承销商和受托人的职责。

针对警告信中提到的问题,东海证券在公告中表示,要求营业部进一步加强对企业债券业务的内部控制,进一步完善债券业务的相关配套制度,明确责任到人,确保该制度能够在项目团队尽职调查等具体项目的实施中得到进一步落实。

与此同时,东海证券表示,要求营业部加强对企业债券的委托管理,密切监控发行人的信用状况,加强对债券发行人募集资金使用情况的跟踪和监督,强化信息披露义务的履行,并要求项目团队与发行人密切联系。

值得注意的是,这是东海证券在过去三个月收到的第三张罚单,今年迄今已收到五封监管警告信。

东海证券的合规问题一直是最近监管部门关注的焦点。今年4月,由于东海证券合规人员不足,江苏证监局也发出了警告信。

东海证券总部合规部具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作经验的合规管理人员比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条要求的1.5%。

《中国日报》记者注意到,东海证券最近宣布一名高管辞职。东海证券合规总监兼首席风险官吴兰女士于8月提交辞呈,辞呈将于2019年9月12日生效。

至于乌兰辞职的原因,东海证券表示是个人原因,董事会任命公司总裁赵军担任合规总监兼首席风险官,任期不超过6个月。

东海证券的前身是常州证券,成立于1993年。2003年5月,常州证券更名为东海证券有限公司,2013年7月,公司重组为东海证券有限公司,2015年7月27日,东海证券在新三板市场上市。目前,东海证券的注册资本为16.7亿元。

今年上半年,东海证券的营业收入达到9.1亿元,同比增长59.50%。利润总额达到3.53亿元,同比增长23.08.26%。其归属于上市公司股东的净利润达到2.36亿元,同比盈利(-2200万元)。

此外,前董事长被带走接受调查的事实也让东海证券引起了市场的关注。7月18日下午,东海证券宣布朱克民因个人原因辞去公司董事长、董事等职务。

东海证券还表示,7月16日晚,他接到江苏省公安局的电话,通知他朱克民目前正处于配合调查的阶段,公司将进一步了解情况。如果与公司有关,它会及时发布公告。

"朱克民的辞职不会对公司的生产经营产生重大影响."东海证券表示。

至于继任者东海证券表示,经公司第二届董事会第44次(临时)会议审议通过,陈姚婷董事当选为公司董事长,任期不超过6个月。

随机推荐